1學術規范是保障學術質量的基礎

學術規范是期刊學術質量的有力保障，是保障學術質量和科研誠信的重要基礎。為提升論文質量、規范論文格式、評判論文內容及其結論的性，國際期刊界提出了一系列的學術規范，包括研究方法、內容結構、數據與圖表處理、作者貢獻、利益沖突、參考文獻、輔助資料、版權與使用許可等的規范。還有很多措施也在迅速推廣中，包括保障期刊質量控制政策與機制的細粒化、透明性，建立明確的責任宣示與追溯機制，建立論文支撐數據的存繳與檢驗制度，建立鼓勵公開糾正學術不端行為和出版不端的機制。隨著學科的不斷交叉融合，合著論文現象也在逐年增加。Glnzel等對1992年的SCI的論文進行了研究，發現4534篇論文中有90%以上的論文都是合著作者。合著論文越來越多地受到作者及學者的認可，其中最主要的原因是隨著學科的不斷發展和交叉融合，以及網絡資源的普及，科研人員間的溝通交流更加便捷，資源的開放共享變得更加普遍，這些都促進了合著論文的產生，而這一現象在科學社會學領域得到廣泛地推廣和應用。如果一篇論文中凝結著不同學者的不同分析角度，并且最終得到認可，那么可以說這種知識包含了不同學者的貢獻。由此看來，探討作者貢獻其實是對科研論文形成的一種分解過程。Einstein曾說，如果想從理論物理學家那里對他們所使用的方法有所發現的話，建議“不是聽他們說的話，而是關注他們的實際行動”。結合該思想，我們可以確定，在對作者之間的合作，作者對論文的貢獻有所發現的話，不應該只看作者的署名和順序，而應該關注他們的實際行動(實際參與論文的內容和程度)。作者貢獻聲明揭示了每一位作者在論文中的實際工作，對于評價個人的科研績效具有直接現實的作用。剖析期刊設置作者貢獻聲明的原因，分析作者貢獻聲明的設置對期刊的影響，對科技期刊更好地開展學術規范工作具有重要的現實意義。

2作者貢獻聲明的相關概念

2．1署名作者的內涵

關于署名作者，國內外都給出了相關的概念。GB/T7713．3―2014《科技報告編寫規則》規定，署名作者“只限于那些對于選定研究課題和制訂研究方案、直接參加全部或主要部分研究工作并作出主要貢獻，以及參加撰寫論文并能對內容負責的個人或單位，按其貢獻大小排列名次”。國外則主要是遵循1985年國際醫學期刊編輯委員會(InternationalCommitteeofMedicalJournalEdi-353tors，ICMJE)的相關規定，ICMJE規定論文中的署名作者必須符合以下4個條件:1)對論文(該項研究)的概念、設計及數據搜集、分析和解釋有實質性貢獻;2)撰寫論文或參與論文重要內容的修改;3)前的最終決定;4)同意負責所有工作，以確保相關問題的正確性和完整性都能夠得到適當的調查和解決。ICMJE認為:論文的署名作者必須滿足以上4條標準，如果缺少一條，就不能被當做作者;但這些學者應該列入“致謝”中，每一位作者都應該對自己所做的工作負責任，而且可以方便地識別團隊中其他人的工作，應該對共同作者的完整性有信心。Lancet中也明確指出，作者必須符合ICMJE規定的4項標準。

2．2作者貢獻聲明的內涵

科研論文由論文內容和作者信息構成，論文內容一般包括題名、分類號、關鍵詞、摘要、正文和參考文獻等，而作者信息主要涉及作者貢獻、作者簡介、署名作者和作者機構，結合前期研究成果可知，在揭示文章主題內容上，論文正文最詳細，摘要次之，題名最為簡單直接;而在揭示合作作者在論文中的作用時，作者貢獻最為詳盡，作者簡介次之，而作者機構揭示內容則最少。雖然作者貢獻只是論文中很小的一部分，但卻是作者在論文中實際作用的最直接體現。基于此，本文將作者貢獻聲明定義為:署名作者在投稿或論文中聲明每位署名作者具體都做了怎樣的貢獻(本研究所述論文均是指期刊論文)。良好的作者貢獻聲明有利于分清各作者承擔的相應責任及其責任追究，促進各作者認真對待其承擔的具體工作，自覺遵守學術道德規范，提高學術論文質量水平。

2．3作者貢獻與作者貢獻聲明的關系

作者貢獻與作者貢獻聲明是2種不同的概念，兩者既有聯系，又有區別。二者都是為了區分作者參與文章創作的過程，是對作者署名的補充和支持。從詞性角度講，作者貢獻是名詞，是科研人員將個人知識奉獻出來，以促進科學進步和發展的一種行為。作者貢獻聲明是動詞，重點在于聲明這一過程，是將隱性合作內容顯性化的一個過程。從科學社會學的角度來講，作者貢獻是一種定量的概念，主要是通過定量的數據來區分不同作者對論文的貢獻，通常有貢獻多少之分，作者貢獻聲明是定性的概念，描述的是每個人在合作論文過程中的具體參與內容，是闡釋說明性內容。

3期刊設置作者貢獻聲明的原因分析

目前越來越多的期刊開始設置作者貢獻聲明欄目，國外如《Nature》《Lancet》等，國內如《現代圖書情報技術》(現名《數據分析與知識發現》)、《圖書情報工作》《中國科技期刊研究》，規定所有合著論文均需注明“作者貢獻說明”。作者貢獻聲明的設置，不論是對作者、讀者，還是期刊和基金單位來說，都具有重要意義，從個人角度講，它關系到職稱、基金、獎項等的獲取;就國家來說，擁有一套公正有效的人才評價體系，有利于中國科技期刊的良性發展及創新能力的提高。因此，分析作者貢獻聲明的形成原因，可以為期刊是否設置該欄目或設置該欄目的政策提供支持，本文將期刊設置作者貢獻聲明的原因歸納為以下3點。

3．1署名危機

隨著學科的發展融合，為獲得職業晉升和科研資助，越來越多的學者選擇在高質量的學術期刊上合作發表學術成果，但是有限的署名位置，無法滿足不同學者同一位置的署名需求。這就引起了署名的優先權之爭問題，也因此增加了許多署名權糾紛的問題，在這樣的背景下，作者貢獻聲明政策呼之欲出

3．2學術不端

作者署名順序一定程度上能夠反映科研學者在論文中的貢獻，但也會造成權責不清的現象，采用作者貢獻聲明，能更加地顯示作者對文章的權利與義務，一旦出現學術不端等現象，可以通過作者貢獻聲明內容迅速追蹤到責任者，保障作者在享有部分著作權的同時，承擔與之相對應的義務。

3．3馬太效應

科研人員科研成果一方面希望科學能夠被更多人認識，得到傳播和交流;另一方面也希望自身能夠被公眾認可，提高個人學術地位。朱克曼指出，諾貝爾獲獎者的社會出身、師徒關系、跨進科學界的精英行列所形成的科學優勢的積累都是有利于獲獎的因素，相反沒有進行這些優勢積累的科學家可能做出了比諾貝爾獎獲得者更大的貢獻，反而屈居“第四十一位”。馬太效應的這種現象，導致了部分不知名的科學家在一段時期內沒有得到科學共同體的承認，而作者貢獻聲明不但明確每位合作者的貢獻，也便于后續知識貢獻的回溯

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